深圳证监局采取多项措施细化期货投资者保护工作
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为细化期货投资者保护工作,深圳证监局近期采取了多项措施,包括:开展辖区期货投资者调查、了解投资者的结构;结合期货公司现场检查,关注投资者保护工作;做好信访事项办理,提升投资者保护工作效果。

为细化期货投资者保护工作,深圳证监局近期采取了多项措施,包括:开展辖区期货投资者调查、了解投资者的结构;结合期货公司现场检查,关注投资者保护工作;做好信访事项办理,提升投资者保护工作效果。

一、积极开展期货投资者结构调查

掌握期货投资者结构,了解辖区期货投资者的基本情况和需求,是进一步做好投资者保护工作的前提和基础。深圳证监局近期开展了期货投资者结构调查工作,分别向辖区49家期货经营机构和1000名交易活跃的期货投资者下发调查问卷,力求通过数据分析,全面客观地反映深圳地区期货投资者状况与需求。

一是摸清投资者的基本情况。包括年龄、职业、入市时间、收入构成等基本信息。二是了解投资者交易情况。包括入市资金、持仓比例、风险偏好与投资理念。三是了解辖区期货公司客户分布情况。包括期货公司的客户结构、近年来开销户情况、投资盈亏情况等。四是听取投资者和期货公司对期货市场的意见和建议。包括投资者的市场预期、期货新品种预期、期货法预期以及对监管部门的建议等。

深圳证监局将以此次调查为基础,积极探索期货投资者保护的新思路、新办法,更有针对性地加强投资者教育、服务工作,努力开创投资者保护工作新局面。

二、在现场检查工作中重点关注投资者保护工作

深圳证监局将期货公司对期货投资者权益保障情况作为全面现场检查的重点,对照检查底稿,逐项认真细致核查。

一是抓重点环节、重点岗位检查。重点检查开户风险揭示、交易风险管理、股指开户测试等环节。二是看中间介绍业务衔接。由于证券公司中间介绍业务放开,期货投资者数量大幅增长,通过检查期货公司与证券公司业务对接情况,督促期货公司认真复核,做好风险控制。三是督促做好重大风险警示。结合近期期货市场有客户泄露交易密码遭受巨大经济损失,要求辖区公司及时提醒客户做好密码保护。同时,要求辖区公司提醒客户防范非法配资风险。

三、认真核查信访事项

信访投诉是期货投资者表达诉求的重要渠道。深圳证监局在办理期货类信访时,通过认真细致的核查、迅速果断的处理,较好地维护了期货投资者合理诉求。

一是深入公司,取得第一手材料。如在办理客户投诉某期货公司客户经理有欺诈行为信访事项时,第一时间到公司现场核查,快速地查清了事实。二是加强监管协作,形成保护合力。如客户投诉某期货公司强平未通知信访事项,了解到该客户此前也向其他证监局投诉,深圳证监局及时与该证监局办理人员沟通,分析研判有关情况,妥善地处理了该事项。三是高度重视重大信访事项。通过组织精干力量,深入调查,及时处理重大信访事项。

发表日期:2013-09-05
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