香港证监会《季度報告》
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香港证券及期货事务监察委员会(证监会)8月20日发表《季度报告》,概述2013年4月至6月报告期内重要的监管发展。

监管改革方面,证监会:

与香港联合交易所有限公司(联交所)合作,共同研究修订《上市规则》有关首次公开招股保荐人的新规定。新规定将于2013年10月1日生效;

于5月开始就专业投资者制度及《操守准则》(注1)的客户协议规定,展开为期三个月的咨询;

就加强于联交所上市的非法团实体的监管制度的建议发表咨询总结;

于7月将《2013年证券及期货(修订)条例草案》提交立法会审议,草案主要与全球金融危机过后,场外衍生工具及依据二十国集团国家所协议的监管有关;及

为加强与投资有关的人寿保险计划的产品资料概要内的重要信息披露作最后定稿。

执法方面:

终审法院于4月驳回Tiger Asia Management LLC及其三名人员,早前针对证监会根据《证券及期货条例》第213条展开的法律程序而提出的上诉。这项裁决具有重大意义;

长实各方(注2)同意取消雍澄轩酒店房间的销售项目,并会向所有买家退回订金和任何部分付款,连同利息和任何合理费用。本会早前认为,有关销售等同邀请公众取得集体投资计划的权益或参与集体投资计划;

继发出限制通知(注3)后,本会获法庭颁令为莎利士堡证券有限公司委任临时清盘人,以调查莎利士堡的事务,并核实客户的申索和资产;

对第一天然食品有限公司的创办人及前主席展开法律程序,指他涉嫌盗用公司资产和伪造帐目;及

成功检控两名散户投资者进行操纵市场活动,并对14名持牌人作出纪律处分,包括四家公司和十名持牌代表。证监会的检控工作和纪律处分行动涉及的罚款合共超过740万元。

《季度报告》载于证监会网站的“资料库 > 机构刊物> 季度报告”一栏。

备注:

《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》

包括长江实业(集团)有限公司、长江实业地产发展有限公司、Pearl Wisdom Limited (PWL)及Horizon Hotels & Suites Limited。

限制通知禁止莎利士堡证券有限公司进行受规管活动及处理客户资产,直至另行通知为止。

发表日期:2013-09-04
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