中国证监会谈改善投资者维权环境:给中小投资者提供更大实惠
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本报北京3月14日电 经过20多年的发展,我国资本市场体系日趋完整,功能不断提升,各项改革创新稳步推进,市场规模居于世界前列。但如何维护好投资者合法权益,已成为当前市场建设的一项中心任务。中国证监会投资者保护局负责人14日接受本报记者专访时表示,中国证监会将努力构建“投资者自我保护、市场自律保护和行政监管保护”三位一体的投资者保护体系,营造公平正义的市场氛围,给广大中小投资者提供更大的实惠。

据介绍,当前投资者维权还存在着诸多障碍,主要表现在以下几方面:一是由于证券市场民事侵权赔偿制度不完善,诉讼实践中投资者往往面临成本高、举证难、历时长、获赔有限等问题,难以获得有效救济。二是调解、仲裁等诉讼之外的纠纷解决机制建设刚刚起步,可提供给投资者的维权选择较少。三是中小投资者行使股东权利条件匮乏,即便是为投资者行权提供便捷的累积投票和网络投票制度,由于在实施中常受到上市公司的左右,效果也十分有限。四是囿于投资者教育宣传的不足,相当一部分投资者对证券市场缺少系统了解,不知道自己享有哪些权利,也缺乏相应的维权意识。

中国证监会始终把维护投资者合法权益作为工作的重中之重,一直致力于投资者保护体制机制的建设。多年来不断推动建立健全《证券法》、《证券投资基金法》等相关法律制度,配套完善监管规章,配合司法部门出台民事赔偿相关司法解释,为投资者维权奠定了制度基础。同时,不断加强监管,惩治违法违规行为,促进上市公司提升质量、注重投资者回报,引导各类中介机构归位尽责、规范发展。

近5年来,中国证监会共新增案件调查1458起,作出行政处罚决定276件,罚没款金额总计6亿元,移送公安机关案件125起,处理打非线索1325起。特别是2012年,有效查处了一批市场违法违规的大案要案,执法力度、查办案件数量、移送刑事追责案件数量均为历年之最。全年共受理证券期货违法违规线索380件,新增案件调查316件,比2011年增长21%,移送涉嫌犯罪案件33件,比2011年增长32%,对195名当事人作出了行政处罚,涉及罚没款共计4.36亿元,比2011年增长24%。有效震慑了市场违法行为,强化了市场经营主体法律责任。

虽然在强化投资者维权方面监管部门开展了一些建设性的工作,但是投资者维权仍面临着一些困难,与投资者的期望还有很大差距。

下一步,中国证监会将提升投资者维权工作的针对性,力争在以下几个方面形成突破:

首先,要完善法制环境,从源头上保护投资者权益。其次,要进一步加大违法违规行为的查处力度,继续保持高压态势。对市场和投资者反映突出的内幕交易、虚假披露、操纵市场等类型案件,从严惩处,增强监管的威慑力。第三,要积极推进专门机构持股行权及维权诉讼的试点工作,完善市场化投资者保护机制。第四,要建立健全证券期货纠纷的多元化解决机制,畅通投资者维权渠道。为了拓展现有投资者诉求回应渠道,提升市场回应投资者诉求的整体能力和水平,拟建设全国统一的“12386”投资者服务热线。

发表日期:2013-08-01
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